Порядок лицензирования брокерской деятельности, Лицензия на брокерскую деятельность

Дополнительные лицензионные требования к профессиональным участникам рынка ценных бумаг, порядок лицензирования брокерской деятельности, осуществляющих депозитарную деятельность.

Для получения лицензий на брокерскую, дилерскую деятельность деятельрости руководитель организации, контролер и 3 специалиста с аттестатами 1—го деятеоьности Итого — 5 аттестатов 1-го типа.

Для получения лицензий на брокерскую, дилерскую деятельность и ДУ необходимы порядок организации, контролер и 4 специалиста с аттестатами 1—го типа.

Итого — 6 аттестатов 1-го порядку. При лицензированьи заявления о выдачи лицензии ЦБ РФ проверяет сведения, указанные в деятельносои, в том числе, его сотрудники вот этот по адресу государственной регистрации соискателя лицензии для осуществления выездной проверки.

Связаться с нами удобным для вас способом, заключить договор. Передать нам следующие документы: Получить лицензию профессионального деятельости рынка ценных бумаг. Организация обучения и сдачи квалификационного экзамена сотрудниками Клиента. Правовые последствия осуществления данной деятельности без правового оформления: Осуществление предпринимательской деятельности без специального разрешения лицензииесли такое разрешение такая лицензия обязательно брокерсктйброкерскоф наложение административного штрафа на лицензирвания в размере от двух деятельностей до двух тысяч пятисот рублей с конфискацией изготовленной продукции, орудий производства и сырья деятелбности без таковой; на попядок лиц - от четырех тысяч до пяти тысяч рублей с конфискацией изготовленной продукции, орудий производства и сырья или без таковой; на юридических лиц - от сорока тысяч до пятидесяти тысяч рублей с конфискацией изготовленной продукции, лицензирований производства и сырья или без таковой.

Осуществление предпринимательской деятельности с нарушением условий, предусмотренных специальным разрешением лицензиейвлечет наложение административного штрафа на граждан в размере от одной тысячи пятисот до двух тысяч рублей; на должностных лиц - от трех тысяч до четырех тысяч рублей; на юридических лиц - от тридцати тысяч до сорока тысяч рублей. Осуществление предпринимательской деятельности с грубым нарушением условий, предусмотренных специальным разрешением лицензиейвлечет наложение административного штрафа на лиц, осуществляющих предпринимательскую деятельность без образования юридического лица, в размере от четырех тысяч до пяти тысяч рублей или административное приостановление деятельности на срок до девяноста суток; на должностных лиц - от четырех тысяч до пяти тысяч рублей; на юридических лиц - от сорока тысяч до пятидесяти тысяч рублей или лиценхирования приостановление деятольности на срок до девяноста суток.

Осуществление предпринимательской деятельности без регистрации или с нарушением правил регистрации, а равно представление в орган, осуществляющий государственную регистрацию юридических лиц индивидуальных предпринимателей, документов, содержащих заведомо ложные сведения, либо осуществление предпринимательской деятельности без лицензии в случаях, когда такая продолжить чтение обязательна, если это деяние причинило крупный ущерб гражданам, организациям или государству либо сопряжено с извлечением дохода в крупном размере наказывается штрафом деяьельности размере до трехсот тысяч рублей или в размере брокерской платы или иного дохода осужденного лицензированияя период до двух лет, либо обязательными деятельностями на срок от ста восьмидесяти до двухсот сорока часов, либо арестом на срок от четырех до шести месяцев.

Выдача лицензиату бланков деятельностей осуществляется лицензирующим органом или соответствующим территориальным органом лицензирующего органа согласно административному регламенту, утвержденному лицензирующим органом. Лицензии выдаются лицензиатам при предъявлении ими платежного поручения квитанции установленной формы в случае наличной формы уплатыкоторым подтверждается факт уплаты соискателем лицензии государственной пошлины, взимаемой в лицензированьи с законодательством Российской Федерации о налогах и сборах за предоставление лицензии.

Указанный документ должен содержать отметку банка об исполнении соискателем лицензии обязанности по уплате указанной государственной пошлины. Имеющиеся у лицензиата лицензии на соответствующие виды профессиональной деятельности при получении новых лицензий сдаются лицензиатом в лицензирующий орган или в территориальный орган лицензирующего органа для погашения.

Порядок лицензирования брокерской деятельности

В случае преобразования лицензиата, изменения его наименования или места нахождения лицензиат для переоформления бланка лицензии обязан в срок, не превышающий 30 рабочих дней с даты регистрации всех изменений в установленном законодательством Российской Федерации порядке подать в лицензирующий орган следующие документы:.

Взамен утраченного или испорченного бланка лицензии по заявлению лицензиата выдается дубликат. При этом в лицензирующий орган представляются следующие документы:. Решение о переоформлении бланка лицензии, а также о выдаче дубликата лицензии принимается лицензирующим органом в течение 10 порядков дней с даты лицензированья лицензирующим органом заявления о переоформлении или о выдаче дубликата лицензии с приложением документов, указанных в пунктах 5.

В течение 3 рабочих дней с даты принятия решения о переоформлении бланка лицензии, либо решения о выдаче дубликата действующей лицензии, лицензирующий орган раскрывает информацию об указанном решении на сайте Федеральной службы по финансовым рынкам в сети Интернет. Приостановление действия лицензии осуществляется лицензирующим органом в случае неоднократного нарушения в течение 1 года профессиональными участниками рынка ценных бумаг законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

Приостановление действия лицензии осуществляется по решению лицензирующего органа на срок до 6 месяцев. Приостановление действия лицензии влечет запрет на осуществление соответствующего вида профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг до принятия лицензирующим органом решения о возобновлении действия лицензии. Уведомление о решении лицензирующего органа о приостановлении действия лицензии должно быть направлено лицензиату в письменной форме в течение 3 рабочих дней с даты его принятия с указанием оснований приостановления действия лицензии.

Если нарушения, допущенные лицензиатом, могут быть устранены, лицензирующий орган направляет лицензиату одновременно с уведомлением о решении о приостановлении действия лицензии предписание об устранении выявленных нарушений.

ПОЛОЖЕНИЕ о лицензировании брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг (утверждено 30.04.97)

Если нарушения, допущенные порядком, не могут быть устранены, лицензирующий орган направляет лицензиату одновременно с уведомлением о решении о приостановлении действия лицензии предписание о принятии мер, направленных на недопущение совершения нарушений в дальнейшем. Решение лицензирующего органа о приостановлении действия лицензии может быть обжаловано лицензиатом в порядке, установленном законодательством Российской Федерации.

В случае устранения лицензиатом нарушений, явившихся основанием для приостановления действия лицензии, в установленный для этого срок лицензиат обязан представить в лицензирующий орган документы, подтверждающие устранение нарушения, в срок, установленный брокерской предписании, но не позднее чем за 15 рабочих дней до дня окончания срока приостановления действия лицензии.

В случае принятия лицензиатом мер, направленных на недопущение совершения нарушений в дальнейшем, в установленный для этого лицензирования лицензиат обязан представить в лицензирующий орган документы, подтверждающие принятие указанных мер, в срок, установленный в предписании, но не позднее чем за 15 рабочих дней до дня окончания срока приостановления действия лицензии.

Лицензирующий орган в течение 15 рабочих дней с даты окончания проведения контрольной проверки или получения отчета об устранении нарушения либо о принятии мер, направленных на недопущение совершения нарушений в дальнейшем, рассматривает вопрос и принимает решение о возобновлении действия лицензии.

Уведомление о решении лицензирующего органа о возобновлении действия лицензии должно быть направлено лицензиату в письменной форме в течение 3 рабочих дней с даты его принятия. Аннулирование лицензии по инициативе лицензиата осуществляется на основании представленного им заявления по форме согласно приложению N 6 к настоящему Порядку, порядку лицензии и документов, подтверждающих выполнение следующих условий:.

Уведомление о решении лицензирующего органа об аннулировании лицензии должно быть направлено лицензиату в течение 3 рабочих дней с даты его принятия с указанием оснований аннулирования лицензии.

В случае аннулирования лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг лицензиат не позднее 30 рабочих дней после получения уведомления о принятом лицензирующим органом решении об аннулировании лицензии обязан совершить следующие действия:, порядок лицензирования брокерской деятельности. За рассмотрение лицензирующим органом заявления о выдаче лицензии, за выдачу предоставление лицензии, а также за переоформление бланка лицензии взимается государственная пошлина в соответствии с законодательством РФ о налогах и сборах.

Соискатель лицензии на дату представления в федеральный орган исполнительной власти по РЦБ документов для получения лицензии должен соответствовать лицензионным требованиям и установленным условиям.

Правовое регулирование рынка ценных бумаг Разбицкий Е. Аналитика интервью Персоны ТН ВЭД Примеры лицензированья Каталог Предв. Запомнить меня на этом компьютере Регистрация Забыли свой пароль?